诚信危机蔓延 金岩石或曾躲避24个月特别监视

???:2022-01-13 19:58???:未知 ????:admin ???:??
在《每日经济新闻》报道金岩石刻意回避GLOBALINK证券公司从业经历和被处罚事件之后,金岩石曾在回复一些媒体采访时表示,三普证券公司和GLOBALINK证券公司实际上为同一个公司。 据经济观察网报道,该网记者在向金岩石求证相关报道时,其在短信回复记者称,三

  在《每日经济新闻》报道金岩石刻意回避GLOBALINK证券公司从业经历和被处罚事件之后,金岩石曾在回复一些媒体采访时表示,三普证券公司和GLOBALINK证券公司实际上为同一个公司。

  据经济观察网报道,该网记者在向金岩石求证相关报道时,其在“短信回复记者称,三普即globallink的中文名。”随后,金岩石又再度对一家报社记者称,两个公司即为一个公司,在加州叫格林证券,在大华府叫三普证券。

  据此,《每日经济新闻》记者再度向金岩石本人确认,对方却告诉记者,两个公司并非一个公司。而美国金融业监管局相关资料也显示,两个公司并非一个公司。

  此外,金岩石和国金证券相关人士在回应媒体时声称,其在美国被禁止从事证券业系因从2002年开始两年内没有缴纳费用。但《每日经济新闻》记者调查发现,事实并非如此。

  据美国金融监管局档案证实,金岩石曾经在2003年1月14日就收到通知,他将在2003年7月14日开始“被处罚为停职”,即不能在NASD成员单位的任何职位任职。而对此,金岩石没有提出听证会要求。此后,美国NASD仲裁机构在2004年1月20日判决,禁止金岩石在NASD成员单位中从事任何职业,措辞比此前2003年的裁决更为严厉。

  《每日经济新闻》记者还在美国金融业监管局档案中发现,正是在2001年,“弗吉尼亚州联邦发起监管行动,金岩石被处以大约3.7万美元的罚金并要求撤销他对INV.ADV为期2年的申请,中止金岩石以违背弗吉尼亚州证券法的名义从事商业活动。该案起始日期为2001年10月4日。弗吉尼亚州政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的,控告他在获得注册前就进行商业活动,以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。该案决议通过日为2001年10月19日,裁决处以罚金3.74万美元。

  制裁令处以金岩石为期24个月的特别监视。规定在24个月特别监视完成前,不予以重新申请。另外,金岩石提出上诉,要求延长对该纠纷的回应时间至2002年1月。最终弗吉尼亚州判定延长该回应时间至2001年11月28日。”

  美国证券行业一研究人士在分析该档案后告诉《每日经济新闻》记者,从处罚链条上来看,对金岩石最后的处罚正是在金岩石回国前夕。金岩石也曾提出过上诉,意味着他并不是不知道。按照金岩石曾经的公开资料,他在2001年年底到了中国。所以,金岩石肯定没有完成被执行24个月的特别监视处罚。

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